根据证监会要求，上海证监局将对三家律所2015年以来从事IPO证券业务的情况开展专项检查。值得注意的是，三家律所都是业内大所，IPO项目众多，仅目前在会审核项目就有上百个。
记者统计发现，截至4月14日，IPO排队项目中，锦天城有49个，包括主板25个、创业板29个、中小板4个;国浩(上海)有39个，包括主板27、创业板11个、中小板1个;上海广发律所4个，包括主板3个、创业板1个。
其中已经预披露更新即将上会审核的财通证券，法律服务机构是锦天城律所;已获受理的国联证券、南京证券的法律服务机构是国浩(上海)律所。
北京一位证券律师告诉第一财经记者，监管层对律所的证券业务早已关注，北京证监局去年就曾要求各律所上报证券业务情况，包括IPO、新三板、私募以及并购等。“律师做业务都不能保证百分之百没有问题，很多客户本身就不规范，律师的职业就是去对帮助规范。”该人士认为，上述三家律所做的IPO项目多、行业口碑也不错，监管层出手查一查，也能起到“敲山振虎”的作用。
本次专项检查重点，是核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规，是否勤勉尽责，是否严格履行了尽职调查各项义务，所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。
检查内容包括，律师事务所、律师核查验证义务的履行情况，法律意见书等法律文书质量情况，律师事务所风险控制制度的制定及执行情况，律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况，工作底稿制作、保存情况等。
专项检查首批对象是以随机抽取的方式产生。上海证监局4月6日随机抽取了检查对象，最终锦天城、国浩(上海)、上海市广发三家律所被抽中。
“在检查过程中发现IPO项目或律师事务所、律师存在违法违规行为的，证监会将依法从严处置。”证监会新闻发言人张晓军上周五表示，本次专项检查结束后，证监会将向行业主管部门等有关方面通报检查结果，并将所查处的律师事务所、律师违规失信情况记入资本市场诚信数据库。下一步，证监会还将推荐监管，逐步实现检查监督全覆盖。
附：截至4月14日，三家律所排队IPO项目名单：
锦天城
主板
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1 |
江苏省农垦农业发展 |
国信证券 |
已通过发审会 |
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2 |
上海鸣志电器 |
安信证券 |
已通过发审会 |
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3 |
山东惠发食品 |
民生证券 |
预先披露更新 |
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4 |
财通证券 |
瑞银证券 |
预先披露更新 |
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5 |
南京华脉科技 |
广发证券 |
预先披露更新 |
|
6 |
无锡化工装备 |
中信建投证券 |
已反馈 |
|
7 |
地素时尚 |
中国国际金融 |
已反馈 |
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8 |
广东天安新材料 |
光大证券 |
已反馈 |
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9 |
常州市钱璟康复 |
民生证券 |
已反馈 |
|
10 |
上海雅仕投资发展 |
海通证券 |
已反馈 |
|
11 |
同策房产咨询 |
海际证券 |
已反馈 |
|
12 |
合盛硅业 |
中信证券 |
已反馈 |
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13 |
浙江大元泵业 |
申万宏源证券承销保荐 |
已反馈 |
|
14 |
浙江东尼电子 |
渤海证券 |
已反馈 |
|
15 |
同庆楼餐饮 |
国元证券 |
已反馈 |
|
16 |
苏州工业园区凌志软件服务 |
天风证券 |
已反馈 |
|
17 |
泰瑞机器 |
爱建证券 |
已受理 |
|
18 |
上海风语筑展示 |
海通证券 |
已受理 |
|
19 |
南京佳力图机房环境技术 |
海通证券 |
已受理 |
|
20 |
浙江京华激光科技 |
浙商证券 |
已受理 |
|
21 |
浙江鸿禧 |
中德证券 |
已受理 |
|
22 |
雪龙集团 |
西部证券 |
已受理 |
|
23 |
亿嘉和科技 |
华泰联合证券 |
已受理 |
|
24 |
杭州康基医疗器械 |
中泰证券 |
已受理 |
|
25 |
杭州福膜新材料科技 |
浙商证券 |
已受理 |
中小板
|
26 |
深圳市卫光生物制品 |
平安证券 |
已反馈 |
|
27 |
大博医疗 |
中信证券 |
已反馈 |
|
28 |
温州意华接插件 |
中国国际金融 |
已反馈 |
|
29 |
浙江蓝天求是环保 |
海通证券 |
已反馈 |
创业板
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30 |
浙江瑞翌新材料科技 |
川财证券 |
已反馈 |
|
31 |
鹏鹞环保 |
华泰联合证券 |
已通过发审会 |
|
32 |
厦门艾德生物医药科技 |
中信证券 |
已通过发审会 |
|
33 |
杭州雷迪克节能科技 |
国金证券 |
已通过发审会 |
|
34 |
广东科茂林产化工 |
西南证券 |
预先披露更新 |
|
35 |
浙江诺特健康科技 |
华福证券 |
预先披露更新 |
|
36 |
无锡隆盛科技 |
广发证券 |
预先披露更新 |
|
37 |
智业软件 |
招商证券 |
已反馈 |
|
38 |
深圳市银河表计 |
国元证券 |
已反馈 |
|
39 |
深圳市英可瑞科技 |
中信建投证券 |
已反馈 |
|
40 |
江苏金太阳纺织科技 |
民生证券 |
已反馈 |
|
41 |
浙江泰林生物技术 |
安信证券 |
已反馈 |
|
42 |
江苏利田科技 |
中航证券 |
已反馈 |
|
43 |
上海洁昊环保 |
海通证券 |
已反馈 |
|
44 |
深圳市德方纳米科技 |
华泰联合证券 |
已反馈 |
|
45 |
宁波思进机械 |
国元证券 |
已反馈 |
|
46 |
苏州宇邦新型材料 |
东兴证券 |
已反馈 |
|
47 |
广州赛意信息科技 |
光大证券 |
已受理 |
|
48 |
江西新余国科科技 |
中航证券 |
已受理 |
|
49 |
无锡普天铁心 |
华林证券 |
已受理 |
国浩（上海）
主板
|
1 |
今创集团 |
中信建投证券 |
已通过发审会 |
|
2 |
三达膜环境技术 |
第一创业摩根大通证券 |
预先披露更新 |
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3 |
福建顶点软件 |
东方花旗证券 |
预先披露更新 |
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4 |
上海拉夏贝尔服饰 |
中信证券 |
已反馈 |
|
5 |
上海菲林格尔木业 |
中信证券 |
已反馈 |
|
6 |
上海畅联国际物流 |
中国国际金融 |
已反馈 |
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7 |
福建睿能科技 |
东吴证券 |
已反馈 |
|
8 |
君禾泵业 |
华安证券 |
已反馈 |
|
9 |
陕西西凤酒* |
中信证券 |
已反馈 |
|
10 |
重庆正川医药包装材料* |
申万宏源证券承销保荐 |
已反馈 |
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11 |
上海翔港包装科技 |
国金证券 |
已反馈 |
|
12 |
宁波乐惠国际工程装备 |
中信建投证券 |
已反馈 |
|
13 |
苏州赛腾精密电子 |
华泰联合证券 |
已反馈 |
|
14 |
上海十月妈咪网络 |
长江证券承销保荐 |
已反馈 |
|
15 |
鑫广绿环再生资源 |
申万宏源证券承销保荐 |
已反馈 |
|
16 |
常州朗博密封科技 |
国元证券 |
已反馈 |
|
17 |
江苏东强 |
广发证券 |
已反馈 |
|
18 |
山东玻纤集团 |
国信证券 |
已受理 |
|
19 |
杭华油墨 |
东方花旗证券 |
已受理 |
|
20 |
漱玉平民大药房连锁 |
中泰证券 |
已受理 |
|
21 |
国联证券 |
南京证券 |
已受理 |
|
22 |
申联生物医药（上海） |
国信证券 |
已受理 |
|
23 |
浩德科技 |
华泰联合证券 |
已受理 |
|
24 |
倍加洁集团 |
广发证券 |
已受理 |
|
25 |
上海米哈游网络科技 |
华林证券 |
已受理 |
|
26 |
南京证券 |
东吴证券 |
已受理 |
|
27 |
江苏万高药业 |
德邦证券 |
已受理 |
中小板
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28 |
江苏中设集团 |
招商证券 |
已反馈 |
创业板
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29 |
沈阳麟龙科技 |
东兴证券 |
已反馈 |
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30 |
江苏金陵体育器材 |
广发证券 |
已通过发审会 |
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31 |
云南震安减震科技* |
太平洋证券 |
预先披露更新 |
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32 |
宁波江丰电子材料 |
国信证券 |
已反馈 |
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33 |
福建阿石创新材料 |
兴业证券 |
已反馈 |
|
34 |
安徽龙磁科技 |
国元证券 |
已反馈 |
|
35 |
博拉网络* |
申万宏源证券 |
已反馈 |
|
36 |
江苏联动轴承 |
国金证券 |
已反馈 |
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37 |
江苏华灿电讯 |
中信建投证券 |
已反馈 |
|
38 |
乐歌人体工学科技 |
国泰君安证券 |
已反馈 |
|
39 |
江苏精研科技 |
华泰联合证券 |
已受理 |
上海市广发律所
主板
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1 |
江苏洛凯机电 |
民生证券 |
已受理 |
|
2 |
浙江皇马科技 |
国信证券 |
已反馈 |
|
3 |
上海天永智能装备 |
海通证券 |
已受理 |
创业板
|
4 |
江阴电工合金 |
广发证券 |
已反馈 |
