长江证券9月9日晚间公告称，公司管理层在未获得董事会审议通过的情况下，斥资5000万元参股中证机构间报价系统有限公司，违反公司决策程序。
长江证券证代昨日表示，公司在合规方面确实存在漏洞，会加强内部控制管理。此前，长江证券在研报方面也曝出合规漏洞。
管理层未经董事会审议对外投资
9月9日晚间，长江证券发布对外投资违规的补充公告，公司管理层未经过董事会审议通过，进行了5000万元的对外投资。
为促进私募业务的发展，长江证券今年计划投资5000万元参股中证报价系统公司，该公司由证监会批准筹建并授权中证协管理。此项投资需经过公司董事会审议通过后才能执行。
2015年3月25日，长江证券董事会发展战略委员会审议后，认为公司参股中证报价系统公司的条件不成熟，不建议将议案提交董事会审议，并向董事会做了说明，最终该事项未纳入董事会会议议程。
不过，在未经董事会审议前，公司管理层就已经于3月12日与中证报价系统公司签署了增资扩股协议，并将5000万元款项划至对方账户。而直到今年8月份，董事和监事在审阅半年报时才发现签署协议和划款的情况。
董事会和监事会认为该投资违反了公司的决策程序，提出强烈谴责，由董事长对相关责任人严肃程序，妥善处理该项投资，并向监管部门汇报情况。
长江证券证代人士昨日表示，正常程序是决策层先批准后，管理层再进行投资活动，而在实际过程中却没有遵照这个程序，这种情况在公司是首次发生，公司在合规方面确实存在漏洞。目前公司已经主动披露了上述问题，会加强内部管理。
曾因研报不合规被警示
值得注意的是，这并非是长江证券今年首次暴露合规漏洞。今年5月份，证监会对长江证券出具警示函，原因是一篇“加征印花税”的研报违规。
5月4日，长江证券在一篇研报中提到，考虑到加征印花税可能带来的成交量下降，这意味着加征印花税的时间窗口将出现在三季度。之后，“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章和消息广泛传播，二级市场随即作出下跌反应。长江证券因此受到核查。
证监会5月6日对公司相关研究报告的制作、审批和发布等情况进行了合规性核查。检查发现，长江证券研究报告的部分内容被转载，但长江证券未与转 载机构签订协议，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题；研报报送审核人员不符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。
证监会认为上述行为违反了相关规定，因此，对公司采取了出具警示函的行政监管措施。长江证券在公告中称，事情发生后，已经由公司合规总监牵头，采取了多项整改措施。
